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华西证券被罚 未按规定报送大额或可疑交易报告

2023-10-01 来源：中国经济网 作者：蔡情

　　中国经济网北京10月1日讯 中国人民银行重庆市分行网站近日披露的行政处罚信息公示表（川银罚字〔2023〕5号、6号、10号、11号）显示，华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”，002926.SZ）未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。王程、吴金有、何前万对华西证券股份有限公司前述违法行为负有直接责任。 

　　中国人民银行四川省分行对华西证券股份有限公司罚款35万元，对王程、吴金有、何前万各处罚款3万元。 

　　以下为处罚原文：

　　  

（责任编辑：蔡情）

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